Деловая этика и противодействие коррупции

Мы стремимся стать эффективным операционным энергохолдингом Евразийского значения — лидером рынка Казахстана. Без сохранения и повышения доверия к нашей деятельности со стороны всех заинтересованных сторон, включая Единственного акционера, сотрудников и деловых партнеров, мы не сможем достигнуть наших стратегических целей. Внедренные нами высокие этические стандарты и построение корпоративной культуры, основанной на доверии и нулевой толерантности к коррупции, позволяют обеспечивать защиту нашей репутации и интересов всех заинтересованных сторон.

Основная задача направления комплаенса — проведение мероприятий по выявлению, оценке, предотвращению и контролю возникающих в нашей деятельности комплаенс-рисков, формирование нулевой толерантности к проявлениям коррупции и взяточничества, построение антикоррупционной культуры и предупреждение комплаенс-рисков.

Наш комплаенс-подход, основывается на прин­ципах:

• Вовлеченность и поддержка со стороны руководства в развитии комплаенс системы — Совет директоров рассматривает отчеты о реализации комплаенс программы;
• Регулярное проведение мероприятий по выявлению и последующей актуализации коррупционных рисков;
• Разработка и внедрение процедур противодействия коррупции, отвечающих уровню и характеру выявленных рисков, совершенствование и актуализация внутренних политик и процедур;
• Реализация и поддержка программ обучения работников принципам и стандартам соответствия антикоррупционному законодательству;
• Мониторинг эффективности внедренных процедур по предотвращению коррупции.

В Компании действует Служба «Комплаенс» АО «Самрук-Энерго» — независимое структурное подразделение, организационно и функционально подотчетное Совету директоров. Служба на ежеквартальной основе предоставляет отчет о проделанной работе за отчетный период. Оценку работы Службы осуществляет Совет директоров. В рамках антикоррупционной деятельности в организационные структуры ДЗО Группы компаний АО «Самрук-Энерго» внедрены должности комплаенс офицеров, подотчетные Совету директоров/Наблюдательному Совету ДЗО.

В отчетном периоде решением Правления АО «­Самрук-Қазына» от 21.12.2023 года (протокол № 60/23) актуализирован и утвержден Корпоративный стандарт по комплаенс функции Группы компаний АО «Самрук-Қазына». АО «Самрук-­Энерго» и его ДЗО придерживаются норм данного Корпоративного стандарта.

В ноябре 2023 года АО «Самрук-Энерго» успешно прошел внешний надзорный аудит на соответствие требованиям стандарта ISO 37001 «Системы менеджмента противодействия коррупции. Требования и рекомендация по применению». С целью автоматизации бизнес-процессов внедрена процедура предоставления «Декларации о раскрытии потенциального конфликта интересов» в АО «­Самрук-Энерго», а также ДЗО. В отчетном периоде проведен анализ закупок АО «Самрук-­Энерго» по обращениям, поступившим в централизованную службу по контролю за закупками касательно деятельности АО «Самрук-Энерго» и ДЗО, в результате которого был определен характер нарушений, меры по их устранению, и даны рекомендации по минимизации комплаенс рисков.

Руководство Компании и ДЗО на периодической основе инициирует проведение оценки рисков в области коррупции в соответствии с Правилами идентификации и оценки рисков.

Целью оценки коррупционных рисков является определение конкретных процессов и видов деятельности Группы компаний АО «Самрук-­Энерго», при реализации которых наиболее высока вероятность совершения должностными лицами и работниками Компании и ДЗО коррупционных правонарушений, как в целях получения личной выгоды, так и в целях получения выгоды Компании и ДЗО.

В Компании внедрена практика проверки благонадежности третьих лиц, применяемая службой комплаенс для исключения коррупционных рисков и рисков потери деловой репутации. С целью распространения действия положений «Кодекса поведения» на деловых партнеров, поставщиков и других третьих лиц, работающих с Компанией, в типовые хозяйственные договоры включены нормы «Антикоррупционных оговорок». По результатам 2023 года по Группе компаний АО «­Самрук-Энерго» подтвержденных фактов коррупции не зафиксировано.

Для формирования антикоррупционной культуры и нулевой толерантности к любым формам проявления взяточничества и коррупции мы проводим обучающие мероприятия для персонала по разъяснению требований, принятых комплаенс-политик и антикоррупционного законодательства.

В 2023 году в рамках осуществления антикоррупционной деятельности мы провели обучающие семинары по формированию антикоррупционной культуры среди работников Компании и ДЗО. Встречи были проведены с приглашением сотрудников уполномоченных органов с целью разъяснения актуальных изменений в законодательстве о противодействии коррупции.

В отчетном периоде во всех ДЗО было проведено более 70 обучающих мероприятий с разъяснениями об изменениях в антикоррупционном законодательстве, налоговом декларировании и о порядке работы «Горячей линии».

11 541 сотрудников АО «Самрук-Энерго» ознакомлены с требованиями Политики по противодействию мошенничеству и коррупции.

В рамках комплаенс программы все заинтересованные стороны могут сообщить о фактических и предполагаемых нарушениях законодательства, регуляторных требований и внутренних документов по вопросам этики и комплаенс на Линию инициативного информирования («Горячая линия»/Speak up).

Ежегодно Службой Комплаенс осуществляются информирование и обучение, направленное в том числе на повышение осведомленности сотрудников Компании, ее дочерних организаций и совместных предприятий о надежности «Горячей линии» для конфиденциального информирования о нарушениях. На каждом предприятии группы компаний АО «Самрук-Энерго» в общедоступных местах размещена информация по работе Линии и обеспечении надежности принимаемых сообщенйи о предполагаемых нарушениях.

Служба Комплаенс, «Горячая линия» — телефон: 8 800 080 47 47. Почтовый адрес: mail@sk-hotline.kz

В соответствии с лучшими международными практиками и для защиты интересов осведомителей, «Горячая линия» администрируется независимой компанией. Все жалобы и обращения, поступившие на горячую линию, регистрируются и передаются Службе Комплаенс, обеспечивающей профессиональное и конфиденциальное рассмотрение. По анонимным сообщениям ответы предоставляются независимой компании для последующего направления их заявителю.

Наибольшее количество обращений связано с вопросами заработной планы, вознаграждений и иных выплат, процедурой закупок, неправомерными действиями/бездействием работников и должностных лиц по Группе компаний АО «­Самрук-Энерго».

Стейкхолдеров в отчетном периоде интересовали вопросы повышения и индексации заработной платы, несогласие с выплатами, отмена приказов о привлечении к дисциплинарной ответственности и невыплате премии, вопросы доплаты за период замещения работников. Зафиксированы также обращения, связанные с вопросами организации труда, нарушения условий труда техники безопасности и трудового законодательства (несвоевременное обеспечение спецодеждой, ненадлежащие социально-бытовые условия, по трудовым процессам (отказ в переводе, непрозрачный найм, изменение трудовых условий без предварительного согласования, сокрытие несчастных случаев).

Впервые в отчетном периоде зафиксировано 4 обращения, связанные с непредоставлением ответов на обращения, контактных данных и неполных ответов. Ранее аналогичных обращений по непредставлению ответов не было. Все поступающие обращения подвергаются анализу на основании первичных данных. По результатам анализа, в зависимости от изложенных обстоятельств, осуществляется взаимодействие с заявителем, предоставляются ответы в соответствии со сроками, установленными Законом «Об обращении физических и юридических лиц», либо осуществляется выездная проверка, либо комиссионная в соответствии с Правилами проведения служебных расследований в АО «­Самрук-Энерго».

В отчетном периоде по подтвержденным фактам несоответствий/нарушений предприняты соответствующие меры. Конфиденциальность и анонимность обращений гарантировалась.

Также проведены разъяснительные собрания с персоналом и осуществлен мониторинг поступающих обращений, а также популяризация каналов обратной связи.

Деятельность Омбудсмена основывается на принципах:

• независимости;
• гласности;
• беспристрастности;
• объективности;
• честности;
• добросовестности;
• неформальности;
• конфиденциальности.

В соответствии с Положением об Омбудсмене (п. 15), Омбудсмен обязан обеспечить анонимность работника или должностного лица, обратившегося по факту нарушения положений Кодекса деловой этики, норм законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Компании.

Сообщить о фактах противоправных действий должностных лиц и других работников Общества можно по телефонам доверия:

+7 (717) 255-30-15, +7 (701) 788-84-16, а также написав обращение на электронную почту: akylov@samruk-energy.kz, ombudsman@samruk-energy.kz

Так, за 2023 год к Омбудсмену официально поступило 37 обращений (групповой электронный документооборот, горячая линия «Нысана», e-otynish, сотовый телефон, электронная почта, письменные и устные обращения). В большинстве случаев обращения связанны с жалобами и консультацией по трудовому законодательству, жалобы на неправомерные действия руководства, конфликты между руководителями и работниками структурных подразделений, незаконное увольнение, несправедливое наказание и лишение премии, несправедливого распределения отпусков работников, а также неудовлетворенность оплатой труда и премированием. Дополнительно более 100 человек обратились за консультацией по телефону.

По всем обращениям Омбудсменом проведены консультации, даны ответы и рекомендации, гарантирована анонимность и конфиденциальность, оказана всесторонняя помощь (в том числе психологическая и моральная поддержка), проведены личные встречи (беседы) с работниками, проведены консультации и предоставлены рекомендации руководителям Корпоративного центра и Дочерних и зависимых организаций.

Подтвержденные факты дискриминации, ущемления прав по национальности, половому либо расовому признаку и вероисповеданию в отчетном году отсутствуют. Соблюдаются все права работников, исключающие возможные возникновения враждебной, унизительной для человека атмосферы.

За отчетный год Омбудсмен посетил все ДЗО Компании. При посещении объектов ДЗО:

• Работникам был представлен «Отчет Омбудсмена о проделанной работе за 2023 год»;
• Организовано выступление с Докладом «О роли Омбудсмена в АО «Самрук-Энерго»;
• Рассмотрены наиболее часто задаваемые вопросы;
• Доведена до сведения информация о Кодексе поведения (деловой этики) и разъяснены цели и задачи Кодекса. Кроме того, подробно рассмотрены разделы: «Этическое поведение», «Внешние коммуникации», «Равные условия найма и труда», «Запрет на дискриминацию и притеснение», «Конфликт интересов»;
• Работникам доведены каналы коммуникации (телефоны горячей линии, Омбудсмена, Службы Комплаенс, HR), разъяснены их обязанности и последствия несоблюдения кодекса;
• Даны разъяснения внутренних нормативных документов и процедур Компании по предотвращению и предупреждению потенциальных конфликтов («Политика по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов АО «­Самрук-Энерго»);
• Проведена информационно-разъяснительная работа по разрешению социально-трудовых споров — разъяснены положения статей Главы 15. «Рассмотрение индивидуальных трудовых споров», Главы 16. «Рассмотрение коллективных трудовых споров» Трудового кодекса РК, оказана консультативная помощь по вопросам трудового законодательства, проведены неформальные встречи с коллективами, проверены социально-бытовые условия.

В целях предотвращения и предупреждения потенциальных конфликтов и урегулирования проблемных вопросов с работниками ДЗО проведена информационно-разъяснительная беседа, направленная на единое понимание и решение социально-трудовых споров, проблем и конфликтов, проведена непосредственная работа по разъяснению внутренних нормативных документов и процедур Компании. Омбудсменом также проводился личный прием (в том числе конфиденциальный) со всеми желающими. Обратившимся даны разъяснения и рекомендации по всем вопросам.

При непосредственном общении с руководящим составом ДЗО высшего и среднего звена, на постоянной основе доводится принцип «Слышащего руководства» (необходимость организовывать систематические встречи с коллективами, записывать и решать проблемные вопросы, особенно возникающие на систематической регулярной основе). Благодаря работе данного принципа уже решено множество систематически возникающих проблемных вопросов социально-бытового и санитарно-гигиенического характера.

Кроме этого, Омбудсменом АО «Самрук-Энерго» на постоянной основе осуществляется анонимный опрос (анкетирование) работников КЦ и ДЗО в рамках осведомленности работников Компании и ДЗО о его деятельности.

Анкета направлена на выявление систематически возникающих проблемных вопросов и определения мнения коллектива по следующим направлениям:

• Морально-психологическая обстановка в коллективе (в структурном подразделении/в отделе/в кабинете);
• Частота принятия независимых (самостоятельных) решений;
• Возможность быть креативным и использовать инновационный подход;
• Взаимоотношения с коллегами (руководством/подчиненными/коллегами);
• Удовлетворенность деловыми отношениями (с руководителем/подчиненными/ коллегами);
• Оказание поддержки со стороны руководителя;
• Доверие руководству Компании и стратегическому Плану развития Компании;
• Удовлетворенность системой оплаты труда и премирования;
• Удовлетворенность социальным пакетом;
• Знание и Методы подачи жалоб и обращений.

Поступившие от работников предложения, а также ряд систематически возникающих проблемных вопросов в настоящее время находятся на рассмотрении у Омбудсмена, с целью дальнейшего обсуждения и решения с заинтересованными структурными подразделениями, руководством ДЗО и при необходимости с Правлением АО «­Самрук-Энерго».

В июле 2023 года на площадке, организованной АО «НАК «Казатомпром», прошло обучение по программе «Методы и организации ведения переговоров при управлении трудовыми конфликтами. Роль корпоративного Омбудсмена в урегулировании трудовых конфликтов», где по результатам получен сертификат об успешном прохождении обучения.

В целях взаимодействия и обмена опытом, Омбудсмен на постоянной основе участвует в заседаниях Совета Омбудсменов (с участием всех Омбудсменов Портфельных компаний АО «Самрук-Казына»), на котором осуществляется обмен опытом, включая обсуждение разнообразных вопросов и путей решения проблемных ситуаций.

• В июле 2023 года Омбудсменом было принято участие в Форуме профсоюзных лидеров и корпоративных Омбудсменов, организованных АО «ФНБ «Самрук-Казына» и Центром социального взаимодействия и коммуникаций, на котором Омбудсмен АО «Самрук-Энерго» выступил одним из спикеров, рассказав «О роли Омбудсмена в Обществе», раскрыв моральные и психологические аспекты в работе Омбудсменов.
• В сентябре 2023 года Совет Омбудсменов проходил на площадке АО «Самрук-Энерго». Все участники посетили объекты ТОО «Богатырь комир», ТОО «Экибастузская ГРЭС-1» и ТОО «Первая ветровая электрическая станция», тем самым напрямую ознакомившись с полным циклом производства, начиная от добычи угля до генерации (производства) электрической энергии.
• В декабре 2023 года Омбудсменом было принято участие в Форуме на тему: «Социальное трудовое партнерство в Группе портфельных компаний АО «Самрук-Казына», проводимого с участием СЕО-1 по социально-трудовым вопросам, корпоративных Омбудсменов портфельных компаний, руководителей IR служб и профсоюзных лидеров портфельных компаний.
• 16–17 марта 2023 года Омбудсмен принял участие в заседании Профкома ОО «Батыр ­Комир» — основной профсоюзной организации ТОО «Богатырь Комир».
• 10 октября 2023 года Омбудсмен принял участие в мероприятии посвященному «Дню профсоюзов Казахстана», где вручено Благодарственное письмо от Есильского филиала партии «Аманат» Председателю Общественного объединения «Казахстанского энергетического отраслевого профсоюза».
• 11 октября 2023 года Омбудсменом проведена встреча с Профсоюзным лидером Павлодарской области в области образования.

Дополнительно, в рамках осуществления внешних коммуникаций, Омбудсменом проводится работа с участием государственных органов, где проведены ряд встреч непосредственно с экспертами по законотворческой деятельности Министерства труда и социальной защиты населения и Депутатами Мажилиса Республики Казахстан.

В рамках внешних коммуникаций в целях улучшения социально-бытовых, спортивно-оздоровительных и культурно-развлекательных мероприятий планируется продолжать работу с представителями местных исполнительных органов (Акимат), на территории которых расположены объекты Компании. Главной задачей является завлечение работников Компании к развитию региона либо личностного развития сотрудников в свободное от работы время.