Система корпоративного управления

Исполнительные органы АО «Самрук-Энерго» и его ДЗО взаимодействуют в духе сотрудничества, чтобы обеспечить достаточную амбициозность и реалистичность планов развития и мероприятий компаний, которые направляются на утверждение Cоветам директоров компаний.

Исполнительный орган АО «Самрук-Энерго» поддерживает постоянный диалог с исполнительными органами ДЗО по вопросам стратегии и устойчивого развития.

Для полной реализации своей миссии и удовлетворения требований акционера и других заинтересованных сторон (ДЗО, работников, партнеров и др.) Компанией разработана и поддерживается в рабочем состоянии система управления дочерними и зависимыми организациями АО «Самрук-Энерго».

АО «Самрук-Энерго» участвует в управлении компаниями посредством реализации функций акционера (участника), а также через Совет директоров в порядке, определенном уставами компаний и Кодексом корпоративного управления.

Советы директоров компаний обладают полной самостоятельностью в принятии решений в рамках своей компетенции, установленной уставами компаний.

Позиция АО «Самрук-Энерго» по отдельным вопросам доводится через представителей АО «Самрук-­Энерго» в Совете директоров компании.

АО «Самрук-Энерго» формирует единую политику в отношении группы компаний и утверждает методические рекомендации и корпоративные стандарты для ДЗО. Такие направления включают вопросы управления человеческими ресурсами, информационными технологиями, инвестициями, рисками, корпоративного управления, планирования, экономики и финансов.

Целями системы управления активами являются:

• соблюдение иерархии порядка рассмотрения вопросов и принятия решений;
• своевременное принятие решений корпоративными органами группы компаний АО «Самрук-­Энерго»;
• повышение управляемости процессов для органов ДЗО;
• повышение рейтинга соответствия уровня корпоративного управления ДЗО лучшей мировой практике.

При этом приоритетными инструментами управления дочерними и зависимыми организациями АО «Самрук-Энерго» являются:

• повышение уровня корпоративного управления ДЗО за счет формирования профессиональных Советов директоров/Наблюдательных советов, обеспечения результативности деятельности Советов директоров/Наблюдательных советов и руководителей ДЗО;
• обеспечение эффективного руководства ДЗО путем определения стратегических целей (КПД) ДЗО, мониторинга и оценки эффективности исполнения Стратегии развития и Плана развития ДЗО;
• формирование единых политик, корпоративных стандартов и методических рекомендаций для обеспечения единых подходов по ключевым вопросам по группе компаний АО «Самрук-­Энерго», продвижения лучших практик управления и текущей деятельности в ДЗО;
• оказание поддержки и экспертизы деятельности ДЗО с соблюдением действующих принципов корпоративного управления и в пределах компетенций Компании для внедрения политик, стандартов и методических рекомендаций, наращивания компетенций, улучшения результатов деятельности и/или решения проблемных вопросов ДЗО;
• продвижение интересов Группы компаний АО «Самрук-Энерго» и отдельных ДЗО с целью достижения стратегических целей Компании, увеличения стоимости инвестиционного портфеля группы компаний АО «Самрук-Энерго» по таким вопросам, как взаимодействие с государственными органами, антимонопольное регулирование, тарифная политика, привлечение инвесторов и т.д.;
• поиск и реализация бизнес-синергии для достижения синергетического эффекта на уровне Группы компаний АО «Самрук-Энерго» путем поиска и предложения возможностей для сотрудничества между ДЗО, например, за счет дополняющих видов деятельности, создания сервисных фабрик, общих центров обслуживания, с целью оптимизации затрат, внедрения новых функциональных стандартов и т.д.

Управление организациями осуществляется органами организаций в соответствии с компетенциями и порядком, определенными уставом организации. Данный принцип распространяется и на организации с несколькими акционерами (участниками).

Управление портфелем активов и пакетом акций (долей участия), а также постоянное совершенствование системы управления активами в Группе компаний АО «Самрук-Энерго» осуществляется в рамках плана развития АО «­Самрук-Энерго».

Вопросы, связанные с разработкой и реализацией плана развития, рассматриваются с периодичностью, определяемой Советом директоров, но не реже одного раза в год, исключительно на очных заседаниях Совета директоров. Совет директоров внедряет систему раннего выявления и своевременного реагирования на изменения конъюнктуры внутреннего и внешнего рынка, а также на ситуации форс-мажора.

Все органы, должностные лица и работники Группы компаний АО «Самрук-Энерго» действуют и принимают решения в соответствии с планом развития и уставом. План развития представляет собой долгосрочный документ, определяющий видение, миссию, цели, задачи, стратегические направления и ключевые показатели деятельности на среднесрочный период.

План развития АО «Самрук-Энерго» содержит цели, задачи и направления развития АО «­Самрук-Энерго» и компаний, входящих в его группу, включая цели, задачи и показатели в части устойчивого развития.

В рамках плана развития Советом директоров определяются долгосрочные цели, которые отвечают следующим критериям: быть конкретными, измеримыми, достижимыми, актуальными, с заданными сроками достижения. Оценка достижения стратегических целей определяется посредством долгосрочных КПД.

В процессе разработки и мониторинга реализации Плана развития Совет директоров и исполнительный орган проводят стратегические сессии, в ходе которых обсуждаются основные направления деятельности, задачи, проблемные вопросы, риски, корректирующие меры.

При разработке Плана развития проводятся консультации с ключевыми заинтересованными лицами, в частности, крупными акционерами, основными бизнес-партнерами и заинтересованными государственными органами.

Решением Совета директоров от 27 июля 2023 года (протокол №09/23) в новой редакции утверждена организационная структура АО «Самрук-Энерго»: введены должности Главного директора по инвестициям, Со-главного директора по инвестициям, Управляющего директора по Правовому Сопровождению и Управлению Активами. В целях повышения эффективности деятельности Компании, а также с учетом текущих производственных потребностей Компании, осуществлена перегруппировка, вследствие чего введены следующие должности и преобразованы структурные подразделения:

• Должность Управляющего директора по Производству и Управлению Активами переименована в должность Управляющего директора по Производству;
• Должность Управляющего директора по Развитию, Продажам и Изменениям переименована в должность Управляющего директора по GR, Развитию и IT;
• Должность Управляющего директора по Правовому Сопровождению, Обеспечению и Рискам переименована в должность Управляющего директора по Обеспечению и Рискам;
• Департамент «Производственная Эффективность» переименован в Департамент «Энергоэффективность, Инновационное Развитие и Экологическая Безопасность»;
• Департамент «Управление Портфелем Проектов» переименован в Проектный Офис;
• Cозданы Департамент «GR и законодательные инициативы», Департамент «Анализ и развитие рынка», Департамент «IT и бизнес архитектура» путем реорганизации Департамента «Энергопереход и Цифровизация» и Департамента «Развитие Рынка и Продажи»;
• Cоздан Департамент «Управление Активами» путем передачи функционала по реорганизации и реализации активов из Блока;
• Управляющему директору по Правовому Сопровождению и Управлению Активами передан функционал по корпоративному управлению деятельностью дочерних и зависимых организаций, организации работы корпоративных секретарей из Блока Управляющего директора по Производству, а также функционал по правовому сопровождению из Блока Управляющего директора по правовому сопровождению, обеспечению и рискам;
• Административный департамент передан из Блока Председателя Правления в Блок Управляющего директора по Обеспечению и Рискам.

Таким образом, обновленная организационная структура направлена на:

• эффективность принятия решений;
• увеличение продуктивности;
• оперативность принятия решений;
• организационную гибкость.

Для эффективного и транспарентного управления деятельностью мы внедрили корпоративную систему менеджмента, ориентированную на концепцию устойчивого развития.

Ключевым документом АО «Самрук-Энерго» в данной области является Политика корпоративной системы менеджмента (подробнее на сайте АО «­Самрук-Энерго» — https://www.samruk-energy.kz /images/Corporate_documents/ Politika_KSM_2024_ru.pdf

С целью обеспечения объективной оценки текущего состояния корпоративной системы менеджмента, а также для повышения уровня взаимодействия, обеспечения реализации принципов аудита и формирования необходимой базы знаний, мы используем подход кросс функционального аудита, предполагающего проведение аудитов внутри АО «Самрук-­Энерго» как специалистами дочерних и зависимых организаций, так и корпоративного центра.

В декабре 2022 года мы успешно прошли сертификационный аудит по международным стандартам ISO 9001 «Система менеджмента качества», ISO 14001 «Система экологического менеджмента», ISO 45001 «Система менеджмента охраны здоровья и безопасности труда», ISO 50001 «Система энергетического менеджмента, ISO 37001 «Система менеджмента борьбы со взяточничеством» с дальнейшей выдачей сертификатов соответствия международного образца. К аудиту были привлечены специалисты международного класса, представлявшие орган по подтверждению соответствия MS CERT.

В ноябре 2023 года мы успешно прошли надзорный аудит корпоративной системы менеджмента по международным стандартам ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 50001, ISO 37001. К аудиту были привлечены специалисты международного класса, представлявшие орган по подтверждению соответствия MS CERT. По результатам надзорного аудита был предоставлен отчет от 27.11.2023 года.

Сертификация проводилась согласно процедурам международного органа по подтверждению соответствия MS Certification Services с привлечением аудиторов международного класса и охватывала следующие активы (производственные площадки) Компании: ТОО «Экибастузская ­ГРЭС-1 им. Б. Нуржанова», АО «Станция Экибастузская ГРЭС-2», АО «­Алматинские электрические станции», АО «­Мойнакская ГЭС», ТОО «Samruk Green Energy», АО «Алатау Жарық Компаниясы», ТОО «АлматыЭнер­го Сбыт», АО «Шардаринская ГЭС», ТОО «Первая ветровая электрическая станция», а также корпоративный центр АО «Самрук-­Энерго».

По итогам сертификационного аудита, отмечены положительные стороны развития и функционирования корпоративной системы менеджмента Компании, в частности:

• Высокая степень ориентации руководства на достижение поставленных целей Компании;
• Организация и проведение кроссфункциональных корпоративных аудитов системы менеджмента в зависимых организациях;
• Хороший уровень обмена документированной информацией в электронном виде в деятельности Компании;
• Применение информационных систем для планирования и управления процессами;
• Поддержка развития корпоративной системы менеджмента со стороны зависимых организаций;
• Внесение изменений в действующее законодательство с целью установления требований, направленных на защиту интересов всех участников энергетического рынка.

Результаты проведенной самооценки показывают, что в 2023 году мы обеспечили соблюдение основных принципов и положений Кодекса корпоративного управления. По итогам 2023 года из 64 положений Кодекса полностью соответствовали 60 положений, 4 положения — соответствовали частично. Несоответствия представлены в разделах «Правительство как акционер Фонда» и «Эффективность Совета директоров и Исполнительного органа».

Так, нижеуказанные пункты определены как частично соответствующие положениям Кодекса:

• Пункт 2 Главы 1 «Правительство как акционер Фонда», согласно которому организации должны стремиться к максимальному упрощению структуры своих активов и их организационно-правовых форм. В Группу компаний АО «Самрук-­Энерго» входят дочерние организации различных организационно — правовых форм: и акционерные общества и товарищества с ограниченной ответственностью. В 2023 году мероприятия по изменению организационно-правовых форм дочерних и зависимых организаций АО «Самрук-Энерго» не осуществлялись.
• В 2023 году в рамках создания в структуре Группы компаний АО «Самрук-Энерго» «зеленой» компании Qazaq Green Power PLC, завершены мероприятия по передаче АО «Самрук-Энерго» в уставный капитал Qazaq Green Power PLC 100% доли участия ТОО «Казгидротехэнерго» и 25% доли участия ТОО «Энергия Семиречья». Вместе с тем, в рамках реализации проектов ВИЭ Qazaq Green Power PLC осуществлены мероприятия по созданию совместного предприятия Altyn Dala Energy Ltd. (25%). За отчетный период, мероприятий по реализации/приобретению активов АО «Самрук-Энерго» не осуществлялись.
• Пункт 5 Главы 5 «Эффективность Совета директоров и исполнительного органа», согласно которому в составе Совета директоров необходимо обеспечить разнообразие по опыту, личностным характеристикам и гендерному составу. Так, текущий состав Совета директоров обеспечивает разнообразие по необходимым навыкам, знаниям и компетенциям, но не обеспечивает разнообразие по гендерной составляющей.
• Пункт 7 Главы 5 «Эффективность Совета директоров и исполнительного органа», согласно которому Совет директоров утверждает программу введения в должность для вновь избранных членов Совета директоров и программу профессионального развития для каждого члена Совета директоров. Корпоративный секретарь обеспечивает реализацию данных программ. Так, в 2023 году Корпоративным секретарем реализована процедура введения в должность вновь избранных членов Совета директоров. При этом, программа профессионального развития каждого члена Совета директоров не утверждена в 2023 году ввиду оптимизации затрат на содержание Совета директоров в 2023 году в соответствии с пунктом 9 Дорожной карты во исполнение поручений Президента Республики Казахстан по вопросам реформирования АО «Самрук-Қазына», утвержденной решением Правления Фонда от 24.02.2022 года (протокол №13/22).
• Пункт 18 Главы 5 «Эффективность Совета директоров и исполнительного органа», согласно которому Совет директоров избирает руководителя и членов исполнительного органа, определяет сроки полномочий, размер должностного оклада, условия оплаты их труда, а также прекращает полномочия руководителя и членов исполнительного органа. В соответствии с Уставом и внутренними документами АО «Самрук-Энерго» Совет директоров определяет количественный состав, срок полномочий Правления, избирает членов Правления, досрочно прекращает их полномочия (за исключением Председателя Правления). При этом, вопрос назначения (избрания) и досрочного прекращения полномочий Председателя Правления АО «Самрук-Энерго» отнесен к компетенции Единственного акционера.

Основные приоритетные направления развития АО «Самрук-Энерго» в сфере корпоративного управления в 2024 году и краткосрочной перспективе:

• Применение лучших практик корпоративного управления путем внедрения принципов и положений обновленного Кодекса корпоративного управления;
• Увеличение доли женщин на всех уровнях корпоративного управления;
• Эффективное управление рисками и системой внутреннего контроля для улучшения репутации;
• Развитие комплексной системы обеспечения непрерывности деятельности;
• Соблюдение прав акционеров, инвесторов и иных стейкхолдеров;
• Разделение полномочий и ответственности между органами и подразделениями;
• Повышение эффективности Совета директоров/Комитетов, а также Исполнительного органа/Комитетов, органов управления ДЗО;
• Недопущение корпоративных конфликтов и конфликта интересов;
• Противодействие всем видам коррупции и соблюдение деловой этики;
• Совершенствование системы управленческой отчетности, в том числе в области устойчивого развития на разных уровнях управления;
• Эффективное взаимодействие с акционерами и иными заинтересованными сторонами, совершенствование принципов информационной открытости;
• Обеспечение эффективных процессов и систем планирования, внутреннего контроля, комплаенс и внутреннего аудита, управления рисками, управления устойчивым развитием;
• Внедрение принципов устойчивого развития и применение риск-ориентированного подхода в практику проектного управления на всех инвестиционных стадиях включает оценку и управление воздействием на социальную, экологическую и экономическую сферы (принудительное переселение, биоразнообразие, культурное наследие и т.д.) в соответствии с Руководством по устойчивому развитию Компании;
• Повышение финансовой устойчивости;
• Содействие ответственным закупкам, основанным на принципах честной и свободной конкуренции, взаимной выгоды, прозрачности и полной ответственности за принятые на себя обязательства, а также внесение требования по соблюдению поставщиками этических норм и Руководящих принципов для поставщиков Компании, закрепленных в Руководстве в области устойчивого развития Компании;
• Оценка рисков Компании, связанных с изменением климата;
• Мониторинг соответствия нашей деятельности требованиям PRI — Principles for Responsible Investment (принципы ответственного инвестирования ООН) для привлечения инвестиций;
• Оценка текущего уровня развития практик управления ESG-вопросами и повышение позиций АО «Самрук-Энерго» путем участия в ESG-рейтингах;
• Определение ESG критериев наряду со стандартным финансовым анализом — оценка как ESG рисков, так и возможностей;
• Развитие системы мотивации и вознаграждения персонала, связанной с показателями ESG ­критериев.