Органы управления

Эффективность Совета директоров, Комитетов и членов Совета директоров оценивается на ежегодной основе в рамках структурированного процесса, утвержденного Советом директоров. Способами оценки являются самооценка или привлечение независимого консультанта для повышения качества оценки. При этом оценка с привлечением независимого консультанта проводится не реже одного раза в три года.

>В соответствии с лучшей международной практикой корпоративного управления в Компании проведена самооценка деятельности Совета директоров по итогам 2023 года. Самооценка проводилась на основе Методики оценки деятельности Совета директоров и его Комитетов в соответствии с Методикой диагностики корпоративного управления, а также ведущей практики в области корпоративного управления.

Согласно методике, технология оценки включала в себя анкетирование всех членов Совета директоров и Комитетов Совета директоров. Результат оценки деятельности Совета директоров показал направления по дальнейшему развитию практики корпоративного управления. По итогам проведенной оценки, сформирован План практических мероприятий, направленных на устранение слабых сторон в целях повышения уровня деятельности Совета директоров и корпоративного управления Компании в целом.

Процедура информирования Совета директоров о критически важных финансовых и нефинансовых проблемах регулируется в соответствии с действующим законодательством и внутренними нормативными документами. По результатам 2023 года указанные случаи отсутствовали.

Цель деятельности Комитета — оказание содействия Совету директоров для углубленной проработки вопросов по установлению эффективной системы контроля за финансово- хозяйственной деятельностью Компании в том числе, за полнотой и достоверностью финансовой отчетности, контроль за надежностью и эффективностью систем внутреннего контроля и управления рисками, за исполнением документов в области корпоративного управления, контроль за независимостью внешнего и внутреннего аудита, а также процессом обеспечения соблюдения законодательства Республики Казахстан.

Состав Комитета:

• Жубаев Арманбай Сапарбаевич — Независимый директор, Председатель Комитета;
• Кашкинбеков Арман Каирберлиевич — Независимый директор, член Комитета;
• Огай Валерий Дмитриевич — Независимый директор, член Комитета.

Среди основных — работа Службы внутреннего аудита, Службы «Комплаенс» и Департамента «Риск Менеджмент и Внутренний Контроль».

Посещаемость членов Комитета, имеющих право голоса составила 100%.

Также в отчетном периоде Комитет проводил встречи с внешними аудиторами и исполнительным органом по вопросам подготовки финансовой отчетности.

Комитет по назначениям и вознаграждениям — консультативно-совещательный орган Совета директоров, обеспечивающий подготовку рекомендаций по вопросам назначения и вознаграждения членов Совета директоров, Правления, Корпоративного секретаря, а также иных работников в соответствии с внутренними нормативными документами Компании.

Состав Комитета:

• Огай Валерий Дмитриевич — Старший независимый директор, Председатель Комитета;
• Жубаев Арманбай Сапарбаевич — Независимый директор, член Комитета;
• Огай Алексей Владимирович — член Комитета, Представитель Единственного акционера.

В 2023 году Комитет провел десять очных заседаний, на которых был рассмотрен 71 вопрос.

Среди основных:

• Предоставлены рекомендации Совету директоров по вопросам избрания членов Наблюдательных советов/Советов директоров по Группе компаний АО «Самрук-Энерго»;
• Утверждены описаний должностей (Job description) Председателя Правления, Управляющего Директора по Производству, Управляющего Директора по Экономике и Финансам, Управляющего директора по GR, Развитию и IT, Управляющего директора по Правовому Сопровождению и Управлению Активами, Управляющего директора по Обеспечению и Рискам, Главного директора по Инвестициям;
• Утверждены организационной структуры Компании в новой редакции;
• Назначен Управляющий директор по Правовому Сопровождению, Обеспечению и Рискам АО «Самрук-Энерго»;
• Назначен Управляющий директор по Экономике и Финансам и Управляющего Директора по Правовому Сопровождению и Управлению Активами АО «Самрук- Энерго»;
• Рассмотрены Правила оценки деятельности и вознаграждения руководящих и управленческих работников АО «Самрук-Энерго» в новой редакции;
• Рассмотрены фактические значения ключевых показателей деятельности членов Правления, руководителя Службы внутреннего аудита и Корпоративного секретаря АО «Самрук-­Энерго», а также мотивационные КПД этих лиц.

Посещаемость членов Комитета, имеющих право голоса, составила 100%.

Цель деятельности Комитета — обеспечение подготовки рекомендаций по вопросам выработки приоритетных направлений деятельности (развития), стратегических целей (стратегии развития) Компании, внедрению системы управления устойчивым развитием, включая вопросы охраны труда и окружающей среды, реализации инвестиционных проектов, мастер- плана и мероприятий, способствующих повышению эффективности деятельности Компании в долгосрочной перспективе.

Состав Комитета:

• Кашкинбеков Арман Каирберлиевич — Независимый директор, Председатель Комитета;
• Жубаев Арманбай Сапарбаевич — член комитета, Независимый директор;
• Молдабаев Каныш Танирбергенович — член Комитета, Представитель Единственного акционера.

В 2023 году Комитет провел семь очных заседаний, на которых был рассмотрен 31 вопрос.

Среди основных — ежеквартальные Отчеты:

• О предварительном рассмотрении Стратегии развития на 2022-2031 годы;
• О предварительном рассмотрении Плана развития (бизнес-плана) АО «Самрук-Энерго» на 2024-2028 годы с учетом корректировок;
• О рассмотрении Плана мероприятий по реализации Стратегии развития Компании на 2018-2028 годы;
• Об исполнении Плана развития Компании;
• О предварительном рассмотрении отчета об исполнении Дорожной карты по совершенствованию системы управления устойчивым развитием АО «Самрук-Энерго» на 2023-2024 годы;
• Об освоении инвестиций и инвестиционным проектам.

Посещаемость членов Комитета, имеющих право голоса, составила 100%.

Цель Комитета — обеспечение повышения эффективности деятельности Компании путем подготовки рекомендаций, оценки, анализа и эффективной работы по вопросам безопасности, охраны труда и защиты окружающей среды.

Состав Комитета:

• Огай Валерий Дмитриевич — Независимый директор, Председатель Комитета;
• Кашкинбеков Арман Каирберлиевич — Независимый директор, член Комитета;
• Молдабаев Каныш Танирбергенович — член Комитета, Представитель Единственного акционера.

В 2023 году Комитет провел четыре очных заседания, на которых было рассмотрено 9 вопросов.

Среди основных — ежеквартальные Отчеты:

• О работе в области безопасности и охраны труда и производственном травматизме;
• Об исполнении плана мероприятий по управлению вопросами охраны труда и защиты окружающей среды;
• О плане мероприятий по достижению нулевого травматизма на 2024 год;
• О плане мероприятий по управлению вопросами охраны окружающей среды на 2024 год.

Посещаемость членов Комитета, имеющих право голоса, составила 100%.

Комитет оказывает содействие Правлению при принятии решений в области управления рисками и внутреннего контроля Компании, готовит рекомендации и предложения по организации и поддержанию эффективной системы управления рисками и внутреннего контроля, обеспечивая их функционирование и развитие процессов, призванных выявлять, измерять, отслеживать и контролировать риски, а также занимается подготовкой предложений по контролю за координацией работы в этих областях.

Состав Комитета:

• Председатель Комитета — Управляющий директор по обеспечению и рискам;
• Члены Комитета — Управляющий директор по GR, развитию и IT, Управляющий директор по экономике и финансам, Управляющий директор по производству, Управляющий директор по правовому сопровождению и управлению активами, Главный директор по Инвестициям, Директор департамента «Риск менеджмент и внутренний контроль», Руководитель Службы внутреннего аудита (без права голоса), Комплаенс-офицер Службы комплаенс (без права голоса).

В 2023 году Комитет провел 5 заседаний очно, на которых было рассмотрено 11 вопросов.

Среди основных — Отчеты:

• О предварительном одобрении Отчета по управлению рисками (с описанием и анализом ключевых рисков, а также сведениями по реализации планов и программ по минимизации рисков АО «Самрук-Энерго» за IV квартал 2022 года, I, II и III кварталы 2023 года);
• О внесении изменений в консолидированный Регистр рисков План мероприятий по управлению ключевыми рисками Группы компаний АО «Самрук-Энерго» на 2023 год с определением уровней толерантности в отношении каждого ключевого риска;
• О предварительном одобрении консолидированного Регистра рисков, консолидированной Карты рисков, Плана мероприятий по управлению ключевыми рисками с определением уровней толерантности в отношении каждого ключевого риска, Паспортов ключевых рисковых показателей АО «Самрук-Энерго» на 2024 год;
• О предварительном одобрении матриц рисков и контролей по процессам ведения учета и подготовки финансовой отчетности, реализации активов, корпоративного финансирования АО «Самрук-Энерго» в новой редакции;
• О рассмотрении Отчета по исполнению Плана работы департамента за 2023 год;
• О рассмотрении Отчета по исполнению Плана работы Комитета по рискам за 2023 год и утверждение Плана работы Комитета по рискам на 2024 год;
• Об утверждении Плана работы департамента на 2024 год.

Посещаемость членов Комитета составила 85%.

Цель Комитета — повышение эффективности деятельности Группы компаний АО «Самрук-Энерго», в том числе оптимизация структуры их активов и затрат, мониторинг КПД, рассмотрение Планов развития, финансовой отчетности.

Состав Комитета:

• Председатель комитета — Управляющий Директор по экономике и финансам;
• Заместитель Председателя Комитета — Управляющий Директор по развитию и продажам;
• Члены комитета — Управляющий Директор по производству и управлению активами, Управляющий директор по развитию, продажам и изменениям, Управляющий Директор по правовому сопровождению, обеспечению, и рискам, Руководитель Департамента «Управление закупками», Главный аудитор службы внутреннего аудита (без права голоса).

В 2023 году Комитет провел 55 заседаний (очно), на которых было рассмотрено 107 вопросов.

Среди основных согласование корректировки бюджета Корпоративного центра и ДЗО в пределах утверждённых показателей годового бюджета на первый календарный год, а также рассмотрение отчетов об исполнении Плана развития ДЗО за І полугодие 2023 года и проекта Плана развития ДЗО на 2024-2028 гг.

Посещаемость членов Комитета составила 100%.

Совет способствует повышению эффективности инвестиционной и инновационной деятельности по Группе компаний АО «Самрук-Энерго». Для обеспечения достижения своей основной цели Совет выполняет следующие функции путем рассмотрения и (или) выработки рекомендаций для уполномоченных органов Общества и ДЗО по вопросам инвестиционной и инновационной деятельности, по реализации определённых этапов стадий прединвестиционного и инвестиционного проекта, определению новых, перспективных бизнес-направлений развития Компании и ДЗО, приобретению и отчуждению Компанией акций (долей участия) других юридических лиц.

Состав Комитета:

• Председатель Совета — Председатель Правления;
• Заместитель Председателя Совета — Управляющий Директор по производству;
• Члены Совета — Управляющий Директор GR, Развитию и IT, Управляющий Директор по Экономике и Финансам, Управляющий Директор по Правовому Сопровождению и Управлению Активами, Управляющий Директор по обеспечению и рискам, Главный директор по Инвестициям, Руководитель Службы «Комплаенс» (эксперт без права голоса), Главный аудитор Службы внутреннего аудита АО «Самрук-Энерго» (эксперт без права голоса).

В 2023 году Совет провел 7 заседаний очно и одно заочно, на которых было рассмотрено 10 вопросов.

Среди основных: О некоторых вопросах реализации Проекта «Реконструкция кабельных сетей г. Алматы и Об одобрении разработки технико-экономического обоснования (ТЭО) по проекту «Строительство ТЭС (ГРЭС-3). I этап».

Посещаемость членов Совета составила 80%.

Основные задачи Кредитного комитета — обеспечение своевременного и качественного принятия решений по вопросам, связанным с привлечением, предоставлением кредитов (займов), финансовой помощи и выдачей гарантий, минимизацией рисков, с выработкой рекомендаций по эффективному управлению структурой активов и пассивов АО «Самрук-Энерго».

Состав Комитета:

• Председатель Комитета — Управляющий Директор по экономике и финансам;
• Члены комитета — Управляющий Директор по производству и управлению активами, Управляющий Директор по рискам и правовым вопросам, Директор Департамента «Казначейство и корпоративные финансы», Директор Департамента «Риск менеджмент и внутренний контроль», Директор департамента «Управление портфелем проектов»;
• Независимый эксперт — руководитель Службы «Комплаенс».

В 2023 году Комитет провел 15 заседаний очно, на которых было рассмотрено 22 вопроса.

Среди основных: вопросы по привлечению/предоставлению займов и финансовой помощи, размещению свободных денежных средств АО «Самрук-­Энерго» на депозиты в банках второго уровня.

Посещаемость членов Комитета составила 86%.

Цель деятельности Комитета — обеспечение эффективного решения вопросов, касающихся охраны труда и охраны окружающей среды Компании путем предоставления соответствующих рекомендаций по вопросам оценки эффективности политик и систем по идентификации и управлению рисками, связанными с охраной труда и окружающей среды. Анализ всех несчастных случаев со смертельным исходом, а также серьезных инцидентов, и мероприятий, предпринимаемых в результате таких случаев и инцидентов. Изучение результатов любых независимых аудиторских проверок в части охраны труда и окружающей среды, обзор любых стратегий и планов действий, разработанных в ответ на поднимаемые вопросы и, при возможности, предоставление Совету Директоров рекомендаций в отношении данных вопросов.

Состав Комитета:

• Председатель Комитета — Председатель Правления;
• Заместитель Председателя Комитета — Директор департамента «Охрана труда»;
• Члены Комитета — Директор департамента «Генерация и топливо», Директор департамента «ВИЭ и распределение», Директор департамента «Корпоративное управление и устойчивое развитие», Главный менеджер департамента «Охрана труда».

В 2023 году Комитет провел 4 заседания очно, на которых было рассмотрено 5 вопросов.

Среди основных рассмотренных Отчетов: о работе в области безопасности и охраны труда и производственном травматизме, План по достижению нулевого травматизма по Группе компаний АО «Самрук-­Энерго» на 2024 год, а также годового отчёта о работе Комитета.

Посещаемость членов Комитета составила 100%.